Căn cứ Luật Chứng khóan số 70/2006/QH11 ngày 29 tháng 6 năm 2006;
Căn cứ Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19 tháng 01 năm 2007 của Chính phủ Quy định chi tiết một số điều của Luật Chứng khóan;
Căn cứ Nghị định số 77/2003/NĐ-CP ngày 01 tháng 7 năm 2003 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;
Theo đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khóan Nhà nước, QUYẾT ĐỊNH :
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế hành nghề chứng khóan.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực thi hành sau 15 ngày, kể từ ngày đăng Công báo.
Điều 3. Chánh văn phòng Bộ, Chủ tịch Ủy ban Chứng khóan Nhà nước, người hành nghề chứng khóan, các công ty chứng khóan, công ty quản lý qũy, công ty đầu tư chứng khóan và các tổ chức, cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm thi hành quyết định này.